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1、【题目】在违规披露、不披露重要信息的行政责任的认定中，信息披露违法责任人员的责任大小，在考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定时，不需要考虑的方面是()。
选项：
A.在信息披露违法行为发生过程中所起的作用
B.知情程度和态度
C.职务、具体职责及履行职责情况
D.工作经历
答案：
D
解析：
暂无解析
1、【题目】以下做法，符合证券市场“三公”原则的是
选项：
A.证券交易的收费必须合理，并公开收费项目、收费标准和收费办法
B.内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动
C.发行人将公司信息提前泄露给亲朋好友
D.证券公司承销证券，发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，继续进行销售活动
答案：
解析：
1、【题目】下列关于证券公司投行部门向研究所借调研究员参与撰写相关发行主体研究报告的说法，错误的是
选项：
A.该研究员自行向所在部门和合规部门提出跨墙申请，并经其审批同意
B.合规部门会同投行部门、研究所对该研究员行为进行监控
C.该研究员在跨墙期间不得泄露或者不当使用跨墙后知悉的内幕信息
D.合规部门负责记录该研究员的跨墙情况
答案：
解析：
1、【题目】证券从业人员申请执业证书的条件之一是最近（）未受过刑事处罚。
选项：
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年
答案：
C
解析：
本题考查从业人员申请执业证书的条件。《证券业从业人员资格管理办法》第十条规定，取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过机构申请执业证书：
(1)已被机构聘用。(2)最近3年未受过刑事处罚。
(3)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形。
(4)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。
(5)品行端正，具有良好的职业道德。
(6)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
1、【题目】关于有限责任公司设立的说法，错误的是()。
选项：
A.公司股东人数应当为2人以上50人以下
B.公司股东不能以特许经营权作价出资
C.公司营业执照签发日期为公司成立日期
D.公司全体股东的货币出资不得低于注册资本的30%
答案：
解析：
1、【题目】下列关于公开募集基金的基金管理人禁止行为的说法，错误的是
选项：
A.不得挪用基金财产
B.不得向基金份额持有人承诺收益
C.不得将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
D.不得公平的对待其管理的不同基金财产
答案：
D
解析：
暂无解析
1、【题目】以下做法，符合证券市场“三公”原则的是
选项：
A.证券交易的收费必须合理，并公开收费项目、收费标准和收费办法
B.内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动
C.发行人将公司信息提前泄露给亲朋好友
D.证券公司承销证券，发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，继续进行销售活动
答案：
A
解析：
暂无解析
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