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1、【题目】对于证券交易所的从业人员故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，可采取的处罚措施有（）。
选项：
A.取消从业资格
B.处以3万元以上20万元以下的罚款
C.属于国家工作人员的，还理应依法给予行政处分
D.构成犯罪的，依法追究刑事责任
答案：
解析：
1、【题目】证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，应给予的处罚是（）。
选项：
A.责令依法处理非法持有的证券
B.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
C.没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款
D.证券监督管理机构工作人员实行内幕交易的，从重处罚
答案：
解析：
1、【题目】下列属于资金账户管理内容的是（）。
选项：
A.证券账户的开户和销户
B.资金账户的开户和销户
C.开通客户交易委托品种
D.证券转托管
答案：
解析：
1、【题目】在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有（）。
选项：
A.规范运作
B.审慎工作
C.信守承诺
D.信息披露
答案：
解析：
1、【题目】资产管理合同的基本事项包括（）。
选项：
A.客户资产的种类和数额
B.投资目标和管理期限
C.投资范围、投资限制和投资比例
D.客户资产的管理方式和管理权限
答案：
解析：
1、【题目】证券账户管理包括（）。
选项：
A.证券账户注册资料查询与变更
B.证券账户的开立
C.证券账户的注销
D.证券账户挂失补办
答案：
ABCD
解析：
证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。
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