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职业资格从业资格考试证券从业资格证券市场基本法律法规单选题
 更新时间:2024-04-28 03:20:42

1、【题目】证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后,()内审核完毕。

选项:

A.15日

B.30日

C.60日

D.90日

答案:

解析:

1、【题目】下列关于公开募集基金的基金管理人禁止行为的说法,错误的是

选项:

A.不得挪用基金财产

B.不得向基金份额持有人承诺收益

C.不得将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资

D.不得公平的对待其管理的不同基金财产

答案:

D

解析:

暂无解析

1、【题目】下列情形中,符合相关法律、法规规定的是

选项:

A.自然人丙委托他人持有某证券公司8%的股权,应当事先告知证券公司,由证券公司报国务院证券监督管理机构批准

B.证券公司的股东约定不按照出资比例行使表决权

C.未经国务院证券监督管理机构的批准,自然人甲委托他人管理证券公司的股权

D.未经国务院证券监督管理机构的批准,自然人乙接受他人管理的证券公司股权

答案:

A

解析:

暂无解析

1、【题目】公司的经营范围是由()规定,并依法登记。

选项:

A.董事会决议

B.公司章程

C.股东大会决议

D.发起人协议

答案:

解析:

1、【题目】下列不属于法定的公司高级管理人员的是()。

选项:

A.财务负责人

B.副经理

C.上市公司董事会秘书

D.高级法律顾问

答案:

解析:

1、【题目】协会对投资主办人自执业注册完成之日起每2年检查一次,()内没有管理客户委托资产,不予通过年检。

选项:

A.3个月

B.6个月

C.1年

D.2年

答案:

解析:

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