1、【题目】关于擅自公开或变相公开发行证券的特征的说法错误的是()。
选项:
A.涉及人数较少、规模较小
B.手段隐蔽
C.蔓延速度快
D.欺骗性强
答案:
解析:
本题考查擅自公开或变相公开发行证券的特征。非法证券活动具有手段隐蔽、欺骗性强、蔓延速度快、易反复等特点,涉及人数众多,投资者多为退休人员、下岗职工等困难群众,容易引发群体事件。
【该题针对“擅自公开或变相公开发行证券的特征及其法律责任”知识点进行考核】
1、【题目】在违规披露、不披露重要信息的行政责任的认定中,信息披露违法责任人员的责任大小,在考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系,综合分析认定时,不需要考虑的方面是()。
选项:
A.在信息披露违法行为发生过程中所起的作用
B.知情程度和态度
C.职务、具体职责及履行职责情况
D.工作经历
答案:
解析:
1、【题目】()是指银行或者其他金融机构违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,情节严重的行为。
选项:
A.金融诈骗罪
B.背信运用受托财产罪
C.诱骗投资者买卖证券罪
D.泄露内幕信息罪
答案:
B
解析:
暂无解析
1、【题目】证券从业人员申请执业证书的条件之一是最近()未受过刑事处罚。
选项:
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年
答案:
解析:
1、【题目】()是指证券公司信息技术系统发生故障,从而可能给客户造成损失,证券公司因承担赔偿责任而带来经济或声誉损失的风险。
选项:
A.操作风险
B.技术风险
C.合规风险
D.管理风险
答案:
解析:
1、【题目】下列关证券交易所的交易规则的说法,正确的是
选项:
A.证券交易所参与集中交易的,必须是证券交易所的会员
B.证券服务机构可以公布证券交易即时行情
C.投资者可以口头或者书面与证券公司签订证券交易委托协议,委托该证券公司代其买卖证券
D.因突发事件而影响证券交易的正常进行时,证券交易所可以决定临时停市
答案:
A
解析:
暂无解析
1、【题目】根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、 证券投资咨询机构及其人员应当遵循( )原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
选项:
A.公平
B.诚实信用
C.公正
D.谨慎
答案:
B
解析:
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第四条,证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循诚实信用原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
邮箱: 联系方式: