1、【题目】在客户交易结算资金第三方存管模式下的资金存入过程中,()根据客户转账指令,负责在客户银行结算账户与客户资金汇总账户之间划资金。
选项:
A.指定商业银行
B.证券交易所
C.证券公司
D.中国结算公司
答案:
A
解析:
暂无解析
1、【题目】协会对投资主办人自执业注册完成之日起每2年检查一次,()内没有管理客户委托资产,不予通过年检。
选项:
A.3个月
B.6个月
C.1年
D.2年
答案:
解析:
1、【题目】股份有限公司的控股股东,可以是持有股份的比例虽然不足百分之五十,但所享有的表决权已足以对( )的决议产生重大影响的股东。
选项:
A.监事会
B.职工代表大会
C.董事会
D.股东会、股东大会
答案:
D
解析:
暂无解析
1、【题目】以下关于券商柜台市场说法正确的是()。
①证券公司可以采取协议、报价等方式发行、销售与转让私募产品
②证券公司可以采用集中竞价方式发行、销售与转让私募产品
③投资者可以自己独立开立产品账户
④证券公司开展托管业务应有相应的风险应对措施
选项:
A.①②
B.②④
C.③④
D.①④
答案:
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1、【题目】下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约的说法,错误的是
选项:
A.诱骗投资者买卖证券、期货合约的客观要件表现为行为人故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,造成严重后果的行为
B.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主观方面可以是过失
C.因诱骗投资者买卖证券、期货合约而应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金,其财产不足以同时支付时,先承担民事赔偿责任
D.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪侵犯的客体是证券、期货交易市场的正常管理秩序和证券、期货投资人的合法利益。
答案:
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