1、【题目】申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,理应提交的文件包括()。
选项:
A.中国证监会统一印制的申请表
B.企业法人营业执照
C.公司章程
D.展开投资咨询业务的方式和内部管理规章制度
答案:
ABCD
解析:
除了A、B、C、D四项外,申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,理应提交的文件还包括:机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书;业务场使用证明文件、机构通讯地址、电话和传真机号码;由注册会计师提供的验资报告;中国证监会要求提供的其他文件。
1、【题目】证券公司理应审慎选择代销的金融产品,充分了解金融产品的()。
选项:
A.风险收益特征
B.基本性质
C.发行依据
D.投资安排
答案:
ABCD
解析:
证券公司理应审慎选择代销的金融产品,充分了解金融产品的发行依据、基本性质、投资安排、风险收益特征、管理费用等信息。
1、【题目】证券公司出现重大风险,但具备下()条件的,能够直接向国务院证券监督管理机构申请实行行政重组。
选项:
A.财务信息真实、完整
B.省级人民政府或者相关方面予以支持
C.整改措施具体,有可行的重组计划
D.人员变动
答案:
ABC
解析:
参考《证券公司风险处置条例》第十二条规定。
1、【题目】金融期货的主要品种能够分为()。
选项:
A.股指期货
B.金属期货
C.利率期货
D.外汇期货
答案:
ACD
解析:
商品期货的主要品种能够分为农产品期货、金属期货和能源期货。其中,金融期货的主要品种能够分为外汇期货、利率期货和股指期货。
1、【题目】根据《中华人民共和国公司法》的规定,下列叙述中准确的是()。
选项:
A.公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构,具有持续盈利水平,财务状况良好,最近3年内财务会计文件无虚假记载,且在最近3年内无其他重大违法行为
B.公司上市条件是公司股本总额为人民币3000万元;向社会公开发行的股份达公司总股份数量25%以上,公司股本总额超过人民币4亿元的,其向社会公开发行的股份的比例为15%以上
C.股份有限公司申请其股票上市交易,向证券交易所报送相关文件
D.交易所有权决定暂停和终止股票上市
答案:
解析:
1、【题目】对于证券交易所的从业人员故意提供虚假资料,伪造、变造或者销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券的,可采取的处罚措施有()。
选项:
A.取消从业资格
B.处以3万元以上20万元以下的罚款
C.属于国家工作人员的,还理应依法给予行政处分
D.构成犯罪的,依法追究刑事责任
答案:
解析:
1、【题目】下列证券经纪业务人员的行为中,符合要求的有()。
选项:
A.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
B.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
C.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
D.风险监控人员不得承担客户资金托管业务
答案:
ABC
解析:
从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动;营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务;技术人员不得承担风险监控及合规管理职责。
1、【题目】诚信信息的收集、记录和使用,理应遵循的原则有()。
选项:
A.准确
B.真实
C.公正
D.规范
答案:
解析:
1、【题目】证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前,买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券的,应给予的处罚是()。
选项:
A.责令依法处理非法持有的证券
B.没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
C.没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上60万元以下的罚款
D.证券监督管理机构工作人员实行内幕交易的,从重处罚
答案:
解析:
1、【题目】资产管理合同的基本事项包括()。
选项:
A.客户资产的种类和数额
B.投资目标和管理期限
C.投资范围、投资限制和投资比例
D.客户资产的管理方式和管理权限
答案:
ABCD
解析:
除了题中四项外,资产管理合同的基本事项还包括:各类风险揭示;客户资产管理信息的提供及查询方式;当事人的权利与义务;管理报酬的计算方法和支付方式;与客户资产管理相关的其他费用的提取、支付方式;合同解除、终止的条件、程序及客户资产的清算返还事宜;违约责任和纠纷的解决方式;中国证监会规定的其他事项。
1、【题目】证券公司理应统一组织回访客户,回访内容理应包括但不限于()。
选项:
A.客户身份核实
B.客户账户变动确认
C.是否向客户充分揭示风险
D.是否存有全权委托行为
答案:
ABCD
解析:
证券公司理应统一组织回访客户,对新开户客户理应在1个月完成回访.对原有客户的回访比例理应不低于上年来客户总(不含休眠账户及中止交易账户客户)的10%,回访内容理应包括但不限于客身份核实、客户账户变动确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存有全权委托行为等情况。
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