1、【题目】投资者融券卖出时,融券保证金比例不得低于
选项:
A.100%
B.80%
C.50%
D.60%
答案:
解析:
1、【题目】张某是S公司的财务总监,代理S公司购买记名股票,则在被购买股票公司的股东名册上应记载的姓名或名称为()。
选项:
A.S公司的财务总监张某
B.S公司的法定代表人王某
C.S公司
D.S公司的总经理李某
答案:
解析:
1、【题目】入门资格考试注重考查必需的专业基础知识和基本法律法规,以()为主,通过入门资格考试人员应基本具备证券业务素质和证券业务操守。
选项:
A.应知
B.应会
C.应做
D.合规
答案:
解析:
1、【题目】证券公司、指定商业银行根据与客户签订的(),为客户建立其交易结算资金的第三方存管关系。
选项:
A.《风险揭示书》
B.《客户须知》
C.《证券交易委托代理协议书》
D.《客户交易结算资金存管合同》
答案:
D
解析:
暂无解析
1、【题目】证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后,( )内审核完毕。
选项:
A.15日
B.30日
C.60日
D.90日
答案:
B
解析:
本题考查证券投资顾问和证券分析师注册登记程序及要求。证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后,通过系统进行审核,必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。对不予注册登记的人员,证券业协会通过系统通知其所在机构,并说明原因。
1、【题目】按照《证券市场基本法律法规》的要求,以下()不属于证券公司治理的基本要求
选项:
A.建立健全组织架构、明确职责划分
B.不得侵犯客户的合法权益
C.有效管理内幕信息和未公开信息D.建立完备的内部控制体系
D.建立完备的内部控制体系
答案:
解析:
1、【题目】协会对投资主办人自执业注册完成之日起每2年检查一次,()内没有管理客户委托资产,不予通过年检。
选项:
A.3个月
B.6个月
C.1年
D.2年
答案:
解析:
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