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从业资格考试证券市场基本法律法规单选题
 更新时间:2024-03-29 07:52:22

1、【题目】证券公司备案发起设立的集合资产管理计划,理应提交的材料不包括()。

选项:

A.直投基金认缴承诺书

B.集合资产管理风险揭示书

C.集合资产管理计划说明书

D.集合资产管理合同文本

答案:

解析:

1、【题目】以下不属于非法金融业务活动的是()。

选项:

A.非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款

B.未经依法批准,以任何名义向社会不特定对象进行的非法集资

C.非法发放贷款、办理结算、票据贴现、资金拆借、信托投资、金融租赁、融资担保、外汇买卖

D.制造、贩卖假币金额巨大

答案:

解析:

1、【题目】在违规披露、不披露重要信息的行政责任的认定中,信息披露违法责任人员的责任大小,在考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系,综合分析认定时,不需要考虑的方面是()。

选项:

A.在信息披露违法行为发生过程中所起的作用

B.知情程度和态度

C.职务、具体职责及履行职责情况

D.工作经历

答案:

D

解析:

暂无解析

1、【题目】下列关于证券自营业务的认识不正确的是()。

选项:

A..证券公司以自有资金或者依法筹集的资金买卖证券

B.不以盈利为目的

C.有利于活跃证券市场、维护交易的连续性

D.容易存在操纵市场和内幕交易等不正当行为

答案:

解析:

1、【题目】下列关证券交易所的交易规则的说法,正确的是

选项:

A.证券交易所参与集中交易的,必须是证券交易所的会员

B.证券服务机构可以公布证券交易即时行情

C.投资者可以口头或者书面与证券公司签订证券交易委托协议,委托该证券公司代其买卖证券

D.因突发事件而影响证券交易的正常进行时,证券交易所可以决定临时停市

答案:

解析:

1、【题目】证券公司备案发起设立的集合资产管理计划,理应提交的材料不包括()。

选项:

A.直投基金认缴承诺书

B.集合资产管理风险揭示书

C.集合资产管理计划说明书

D.集合资产管理合同文本

答案:

A

解析:

证券公司备案发起设立的集合资产管理计划,理应提交下列材料:(1)备案报告;(2)集合资产管理计划说明书、合同文本、风险揭示书;(3)资产托管协议;(4)合规总监的合规审查意见;(5)中国证监会要求提交的其他材料。

1、【题目】根据《证券法》,下列不属于证券市场内幕信息的是

选项:

A.上市公司收购的有关方案

B.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之十,但未达到该资产的百分之三十

C.公司股权结构的重大变化

D.公司的重大投资行为和重大购置财产的决定

答案:

B

解析:

暂无解析

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