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职业资格从业资格考试证券市场基本法律法规单选题
 更新时间:2024-03-29 18:11:04

1、【题目】下列未公开信息中不属于内幕信息的是

选项:

A.公司分配股利的计划

B.公司增资的计划

C..董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

D.公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的20%

答案:

D

解析:

暂无解析

1、【题目】证券公司将其管理的客户资产投资于本公司相关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,后者从事其他重大关联交易的,理应遵循()原则。

选项:

A.客户利益优先

B.诚实信用

C.公平公正

D.审慎尽责

答案:

解析:

1、【题目】股息的来源是公司的税后利润。通常,税后利润按()程序分配。

选项:

A.提取法定公积金弥补亏损、对优先股股东分配、提取任意公积金、对普通股股东分配

B.弥补亏损、提取法定公积金、对优先股股东分配、提取任意公积金、对普通股股东分配

C.弥补亏损、提取任意公积金、弥补亏损、对优先股股东分配、对普通股股东分配

D.提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损、对优先股股东分配、对普通股股东分配

答案:

解析:

1、【题目】主要面向即将进入证券业从业的人员,具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识,是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求,这是()。

选项:

A.一般从业资格考试

B.专项业务类资格考试

C.管理类资格考试

D.特殊从业资格考试

答案:

解析:

1、【题目】《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》规定,证券、期货交易内幕信息的知情人员、单位或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员、单位,在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出该证券,或者从事与该内幕信息有关的期货交易,或者泄露该信息,或者明示、暗示他人从事上述交易活动,应予立案追诉的情形不包括()。

选项:

A.证券交易成交额累计在50万元以上的

B.期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的

C.获利或者避免损失数额累计在20万元以上的

D.多次进行内幕交易、泄露内幕信息的

答案:

解析:

1、【题目】证券公司理应与客户签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同,且该合同应由()统一制定、保管和与客户签订。

选项:

A.证券公司

B.证券交易所

C.中国证券业协会

D.中国证监会

答案:

解析:

1、【题目】下列说法中,错误的是

选项:

A.沪港通,指两地投资者委托上交所会员或者联交所参与者,通过上交所或者联交所在对方所在地设立的证券交易服务公司,买卖规定范围内的对方交易所上市股票

B.沪股通,是指中国香港投资者委托中国香港经纪商,经由联交所设立的证券交易服务公司,向上交所进行申报,买卖规定范围内的上交所上市的股票

C.港股通,是指内地投资者委托内地证券公司,经由上交所设立的证券交易服务公司,向联交所进行申报,买卖规定范围内的联交所上市的股票

D.沪港通包括深股通和港股通两个部分

答案:

D

解析:

暂无解析

1、【题目】下列()主板上市公司一定无法实现股票增发。

选项:

A.甲公司36个月内受到证券交易所的公开谴责

B.乙公司最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均为6%

C.丙公司为生产制造型企业,持有一笔占公司总资产51%的可供出售金融资产

D.丁公司公告招股意向书前20个交易日股票均价为25元/股,其增发股票的发行价格为26元/股

答案:

解析:

1、【题目】自营、投资银行、受托投资管理等业务部门的专业人员离岗后()月内不得从事面向公众开展证券投资咨询业务。

选项:

A.六

B.三

C.四

D.二

答案:

A

解析:

暂无解析

1、【题目】证券公司将自有资金投资于()资规模合计不超过净资本80%的,无须取得证券自营业务资格。

选项:

A.证券投资基金

B.上市股票

C.国债

D.权证

答案:

解析:

1、【题目】期货公司持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的,其净资产不低于实收资

选项:

A.30%

B.20%

C.25%

D.50%

答案:

D

解析:

暂无解析

1、【题目】下列证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的做法,错误的是

选项:

A.自行开展产品销售、协议签订等业务环节

B.委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访

C.自行开展服务,提供投诉处理等业务环节

D.对“荐股软件”产品进行分类分级,销售给适当的客户

答案:

B

解析:

暂无解析

1、【题目】甲、乙两公司与郑某、张某欲共同设立一有限责任公司,并在拟订公司章程时约定了各自的出资方式。下列有关各股东的部分出资方式中,符合公司法律制度规定的是()。

选项:

A.甲公司以其获得的某知名品牌特许经营权评估作价20万元出资

B.乙公司以其企业商誉评估作价30万元出资

C.郑某以其享有的某项专利权评估作价40万元出资

D.张某以其设定了抵押权的某房产作价50万元出资

答案:

解析:

1、【题目】根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》规定,证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报()备案。

选项:

A.交易所会员大会

B.交易所理事会

C.中国证监会

D.交易所董事会

答案:

C

解析:

暂无解析

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