1、【题目】证券经营机构有()行为的,视情节轻重,单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格,并在两年内不受理自营业务资格申请。
选项:
A.以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格
B.将自营业务与代理业务混合操作
C.从事或参与内幕交易和操纵行为
D.委托其他证券经营机构代为买卖证券
答案:
解析:
1、【题目】对于证券交易所的从业人员故意提供虚假资料,伪造、变造或者销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券的,可采取的处罚措施有()。
选项:
A.取消从业资格
B.处以3万元以上20万元以下的罚款
C.属于国家工作人员的,还理应依法给予行政处分
D.构成犯罪的,依法追究刑事责任
答案:
解析:
1、【题目】会员、从业人员诚信状况评估可采取()的方式。
选项:
A.自评
B.他评
C.自评与他评相结合
D.以上均准确
答案:
解析:
1、【题目】涉及欺诈发行股票、债券罪的法律包括()。
选项:
A.《中华人民共和国公司法》
B.《中华人民共和国证券法》
C.《中华人民共和国刑法》
D.《中华人民共和国劳动合同法》
答案:
ABC
解析:
《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国刑法》对欺诈发行股票、债券罪的行为规定了法律责任。
1、【题目】诚信信息的收集、记录和使用,理应遵循的原则有()。
选项:
A.准确
B.真实
C.公正
D.规范
答案:
ABCD
解析:
诚信信息的收集、记录和使用,理应遵循真实、准确、公正、规范的原则。
1、【题目】证券账户管理包括()。
选项:
A.证券账户注册资料查询与变更
B.证券账户的开立
C.证券账户的注销
D.证券账户挂失补办
答案:
解析:
1、【题目】资产管理合同的基本事项包括()。
选项:
A.客户资产的种类和数额
B.投资目标和管理期限
C.投资范围、投资限制和投资比例
D.客户资产的管理方式和管理权限
答案:
ABCD
解析:
除了题中四项外,资产管理合同的基本事项还包括:各类风险揭示;客户资产管理信息的提供及查询方式;当事人的权利与义务;管理报酬的计算方法和支付方式;与客户资产管理相关的其他费用的提取、支付方式;合同解除、终止的条件、程序及客户资产的清算返还事宜;违约责任和纠纷的解决方式;中国证监会规定的其他事项。
1、【题目】资产管理合同的基本事项包括()。
选项:
A.客户资产的种类和数额
B.投资目标和管理期限
C.投资范围、投资限制和投资比例
D.客户资产的管理方式和管理权限
答案:
解析:
1、【题目】证券公司理应统一组织回访客户,回访内容理应包括但不限于()。
选项:
A.客户身份核实
B.客户账户变动确认
C.是否向客户充分揭示风险
D.是否存有全权委托行为
答案:
ABCD
解析:
证券公司理应统一组织回访客户,对新开户客户理应在1个月完成回访.对原有客户的回访比例理应不低于上年来客户总(不含休眠账户及中止交易账户客户)的10%,回访内容理应包括但不限于客身份核实、客户账户变动确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存有全权委托行为等情况。
1、【题目】根据法律规定,证券交易所的监管职能不包括()。
选项:
A.对合伙企业实行管理
B.对证券交易活动实行管理
C.对证券从业者实行行业限制
D.对会员实行管理
答案:
解析:
1、【题目】根据法律规定,证券交易所的监管职能不包括()。
选项:
A.对合伙企业实行管理
B.对证券交易活动实行管理
C.对证券从业者实行行业限制
D.对会员实行管理
答案:
AC
解析:
证券交易所的监管职能包括:对证券交易活动实行管理;对会员实行管理;对上市公司实行管理。
1、【题目】对于证券交易所的从业人员故意提供虚假资料,伪造、变造或者销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券的,可采取的处罚措施有()。
选项:
A.取消从业资格
B.处以3万元以上20万元以下的罚款
C.属于国家工作人员的,还理应依法给予行政处分
D.构成犯罪的,依法追究刑事责任
答案:
ACD
解析:
证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构的从业人员、证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员,故意提供虚假资料,伪造、变造或者销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券的,取消从业资格,并处以3万元以上5万元以下的罚款;属于国家工作人员的,还理应依法给予行政处分;构成犯罪的,依法追究刑事责任。
1、【题目】金融期货的主要品种能够分为()。
选项:
A.股指期货
B.金属期货
C.利率期货
D.外汇期货
答案:
解析:
1、【题目】下列属于资金账户管理内容的是()。
选项:
A.证券账户的开户和销户
B.资金账户的开户和销户
C.开通客户交易委托品种
D.证券转托管
答案:
BCD
解析:
资金账户(证券资金台账)管理包括资金账户的开户和销户、开通客户交易委托品种、交易委托方式及操作权限、选择客户资金存管的指定商业银行、开通或变更客户交易结算资金第三方存管、指定或撤销指定交易、证券转托管、资金账户挂失与解挂、客户资料修改、密码管理等。
1、【题目】下列属于资金账户管理内容的是()。
选项:
A.证券账户的开户和销户
B.资金账户的开户和销户
C.开通客户交易委托品种
D.证券转托管
答案:
解析:
邮箱: 联系方式: