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证券市场基本法律法规多选题
 更新时间:2024-03-28 21:46:11

1、【题目】证券经营机构有()行为的,视情节轻重,单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格,并在两年内不受理自营业务资格申请。

选项:

A.以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格

B.将自营业务与代理业务混合操作

C.从事或参与内幕交易和操纵行为

D.委托其他证券经营机构代为买卖证券

答案:

解析:

1、【题目】对于证券交易所的从业人员故意提供虚假资料,伪造、变造或者销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券的,可采取的处罚措施有()。

选项:

A.取消从业资格

B.处以3万元以上20万元以下的罚款

C.属于国家工作人员的,还理应依法给予行政处分

D.构成犯罪的,依法追究刑事责任

答案:

解析:

1、【题目】会员、从业人员诚信状况评估可采取()的方式。

选项:

A.自评

B.他评

C.自评与他评相结合

D.以上均准确

答案:

解析:

1、【题目】涉及欺诈发行股票、债券罪的法律包括()。

选项:

A.《中华人民共和国公司法》

B.《中华人民共和国证券法》

C.《中华人民共和国刑法》

D.《中华人民共和国劳动合同法》

答案:

ABC

解析:

《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国刑法》对欺诈发行股票、债券罪的行为规定了法律责任。

1、【题目】诚信信息的收集、记录和使用,理应遵循的原则有()。

选项:

A.准确

B.真实

C.公正

D.规范

答案:

ABCD

解析:

诚信信息的收集、记录和使用,理应遵循真实、准确、公正、规范的原则。

1、【题目】证券账户管理包括()。

选项:

A.证券账户注册资料查询与变更

B.证券账户的开立

C.证券账户的注销

D.证券账户挂失补办

答案:

解析:

1、【题目】资产管理合同的基本事项包括()。

选项:

A.客户资产的种类和数额

B.投资目标和管理期限

C.投资范围、投资限制和投资比例

D.客户资产的管理方式和管理权限

答案:

ABCD

解析:

除了题中四项外,资产管理合同的基本事项还包括:各类风险揭示;客户资产管理信息的提供及查询方式;当事人的权利与义务;管理报酬的计算方法和支付方式;与客户资产管理相关的其他费用的提取、支付方式;合同解除、终止的条件、程序及客户资产的清算返还事宜;违约责任和纠纷的解决方式;中国证监会规定的其他事项。

1、【题目】资产管理合同的基本事项包括()。

选项:

A.客户资产的种类和数额

B.投资目标和管理期限

C.投资范围、投资限制和投资比例

D.客户资产的管理方式和管理权限

答案:

解析:

1、【题目】证券公司理应统一组织回访客户,回访内容理应包括但不限于()。

选项:

A.客户身份核实

B.客户账户变动确认

C.是否向客户充分揭示风险

D.是否存有全权委托行为

答案:

ABCD

解析:

证券公司理应统一组织回访客户,对新开户客户理应在1个月完成回访.对原有客户的回访比例理应不低于上年来客户总(不含休眠账户及中止交易账户客户)的10%,回访内容理应包括但不限于客身份核实、客户账户变动确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存有全权委托行为等情况。

1、【题目】根据法律规定,证券交易所的监管职能不包括()。

选项:

A.对合伙企业实行管理

B.对证券交易活动实行管理

C.对证券从业者实行行业限制

D.对会员实行管理

答案:

解析:

1、【题目】根据法律规定,证券交易所的监管职能不包括()。

选项:

A.对合伙企业实行管理

B.对证券交易活动实行管理

C.对证券从业者实行行业限制

D.对会员实行管理

答案:

AC

解析:

证券交易所的监管职能包括:对证券交易活动实行管理;对会员实行管理;对上市公司实行管理。

1、【题目】对于证券交易所的从业人员故意提供虚假资料,伪造、变造或者销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券的,可采取的处罚措施有()。

选项:

A.取消从业资格

B.处以3万元以上20万元以下的罚款

C.属于国家工作人员的,还理应依法给予行政处分

D.构成犯罪的,依法追究刑事责任

答案:

ACD

解析:

证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构的从业人员、证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员,故意提供虚假资料,伪造、变造或者销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券的,取消从业资格,并处以3万元以上5万元以下的罚款;属于国家工作人员的,还理应依法给予行政处分;构成犯罪的,依法追究刑事责任。

1、【题目】金融期货的主要品种能够分为()。

选项:

A.股指期货

B.金属期货

C.利率期货

D.外汇期货

答案:

解析:

1、【题目】下列属于资金账户管理内容的是()。

选项:

A.证券账户的开户和销户

B.资金账户的开户和销户

C.开通客户交易委托品种

D.证券转托管

答案:

BCD

解析:

资金账户(证券资金台账)管理包括资金账户的开户和销户、开通客户交易委托品种、交易委托方式及操作权限、选择客户资金存管的指定商业银行、开通或变更客户交易结算资金第三方存管、指定或撤销指定交易、证券转托管、资金账户挂失与解挂、客户资料修改、密码管理等。

1、【题目】下列属于资金账户管理内容的是()。

选项:

A.证券账户的开户和销户

B.资金账户的开户和销户

C.开通客户交易委托品种

D.证券转托管

答案:

解析:

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