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从业资格考试证券从业资格证券市场基本法律法规单选题
 更新时间:2024-03-29 14:52:43

1、【题目】()不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。

选项:

A.基本信息

B.奖励信息

C.警示信息

D.收人情况信息

答案:

解析:

1、【题目】证券公司理应与客户签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同,且该合同应由()统一制定、保管和与客户签订。

选项:

A.证券公司

B.证券交易所

C.中国证券业协会

D.中国证监会

答案:

A

解析:

证券公司在向客户融资融券前,理应与其签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。该合同应由证券公司统一制定、保管和与客户签订。

1、【题目】风险投资企业以让渡企业的部分股权换取企业经营资金的资金融通方式是()。

选项:

A.股票市场融资

B.债券市场融资

C.风险投资融资

D.商业信用融资

答案:

解析:

1、【题目】《资格管理办法》 规定,参加资格考试的人员, 违反考场规则,扰乱考场秩序的,在( )内不得参加资格考试。

选项:

A.半年

B.1年

C.2年

D.3年

答案:

C

解析:

本题考查违反从业人员资格管理相关规定的法律责任。《资格管理办法》第二十条规定,参加资格考试的人员,违反考场规则,扰乱考场秩序的,在2年内不得参加资格考试。

1、【题目】下列未公开信息中不属于内幕信息的是

选项:

A.公司分配股利的计划

B.公司增资的计划

C..董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

D.公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的20%

答案:

解析:

1、【题目】证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务,应当具备的业务资格为

选项:

A.证券经纪业务资格

B.财务顾问业务资格

C.证券保荐与承销业务资格

D.证券自营业务资格

答案:

C

解析:

暂无解析

1、【题目】证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员,故意提供虚假资料,伪造、变造或者销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券的,取消从业资格,并处以()的罚款。

选项:

A.1万元以上3万元以下

B.1万元以上5万元以下

C.3万元以上5万元以下

D.5万元以上10万元以下

答案:

解析:

1、【题目】证券公司理应与客户签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同,且该合同应由()统一制定、保管和与客户签订。

选项:

A.证券公司

B.证券交易所

C.中国证券业协会

D.中国证监会

答案:

解析:

1、【题目】下列关于公开募集基金的基金管理人禁止行为的说法,错误的是

选项:

A.不得挪用基金财产

B.不得向基金份额持有人承诺收益

C.不得将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资

D.不得公平的对待其管理的不同基金财产

答案:

D

解析:

暂无解析

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