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从业资格考试《证券公司、指定商业银行根据与客户签订的(),为客户建立其交易结算资金的第三方存管关系。》相关单选题
 更新时间:2024-03-29 20:52:42

1、【题目】证券公司、指定商业银行根据与客户签订的(),为客户建立其交易结算资金的第三方存管关系。

选项:

A.《风险揭示书》

B.《客户须知》

C.《证券交易委托代理协议书》

D.《客户交易结算资金存管合同》

答案:

解析:

1、【题目】下列不属于基金份额持有人权利的是

选项:

A.按规定要求召开基金份额持有人大会

B.查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料

C.确定基金收益分配方案

D.分享基金投资收益

答案:

解析:

1、【题目】证券从业人员申请执业证书的条件之一是最近()未受过刑事处罚。

选项:

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

答案:

C

解析:

本题考查从业人员申请执业证书的条件。《证券业从业人员资格管理办法》第十条规定,取得从业资格的人员,符合下列条件的,可以通过机构申请执业证书:

(1)已被机构聘用。(2)最近3年未受过刑事处罚。

(3)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形。

(4)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的。

(5)品行端正,具有良好的职业道德。

(6)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

1、【题目】根据《中华人民共和国刑法》的规定,编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息,扰乱证券、期货交易市场,造成严重后果的,处()年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金。

选项:

A.5;1万元以上10万元以下

B.3;3万元以上10万元以下

C.5;1万元以上20万元以下

D.3;3万元以上20万元以下

答案:

A

解析:

暂无解析

1、【题目】期货公司持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的,其净资产不低于实收资

选项:

A.30%

B.20%

C.25%

D.50%

答案:

解析:

1、【题目】下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约的说法,错误的是

选项:

A.诱骗投资者买卖证券、期货合约的客观要件表现为行为人故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,造成严重后果的行为

B.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主观方面可以是过失

C.因诱骗投资者买卖证券、期货合约而应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金,其财产不足以同时支付时,先承担民事赔偿责任

D.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪侵犯的客体是证券、期货交易市场的正常管理秩序和证券、期货投资人的合法利益。

答案:

B

解析:

暂无解析

1、【题目】根据《合伙企业法》,合伙企业的出资方式,不包括

选项:

A.劳务

B.知识产权

C.土地使用权

D.健康权

答案:

D

解析:

暂无解析

1、【题目】下列部门规章及规范性文件中,不涉及证券经纪业务具体规范要求的是

选项:

A.《发布证券研究报告暂行规定》

B.《证券登记结算管理办法》

C.《内地与中国香港股票市场交易互联互通机制若干规定》

D.《证券经纪人管理暂行规定》

答案:

A

解析:

暂无解析

1、【题目】证券公司理应与客户签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同,且该合同应由()统一制定、保管和与客户签订。

选项:

A.证券公司

B.证券交易所

C.中国证券业协会

D.中国证监会

答案:

解析:

1、【题目】在证券公司发行与承销业务中,属于市场准人方面的法律法规的是()。

选项:

A.《中华人民共和国证券法》

B.《证券公司业务范围审批暂行规定》

C.《证券公司治理准则》

D.《证券公司风险控制指标管理办法》

答案:

解析:

1、【题目】在中华人民共和国境内,()和国务院依法认定的其他证券的发行和交易,适用《证券法》

选项:

A.股票、企业债券

B.政府债券、证券投资基金

C.股票、政府债券

D.股票、公司债券

答案:

D

解析:

暂无解析

1、【题目】()不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。

选项:

A.基本信息

B.奖励信息

C.警示信息

D.收人情况信息

答案:

解析:

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