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证券从业资格〖证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的()。Ⅰ.身份Ⅱ.财产与收入状况Ⅲ.投资需求Ⅳ.风险偏好〗相关单选题
 更新时间:2024-03-29 03:59:40

1、【题目】证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的()。

Ⅰ.身份

Ⅱ.财产与收入状况

Ⅲ.投资需求

Ⅳ.风险偏好

选项:

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、IV

C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:

解析:

1、【题目】下列不属于客户风险特征的是

选项:

A.风险认知度

B.实际风险承受能力

C.风险预期

D.风险偏好

答案:

C

解析:

暂无解析

1、【题目】2010 年 10 月 12 日,中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》,两个规定旨在进一步规范()业务。

选项:

A.投资咨询

B.投资顾问

C.证券经纪

D.财务顾问

答案:

A

解析:

暂无解析

1、【题目】在很多年前,陈先生因为投资股票遭受损失,再也不愿意投资股票,由于担心会遭受损失,对于小王推荐的一些非保本收益理财产品也不大感兴趣。请问陈先生对待风险的态度为

选项:

A.无法判断

B.风险中立型

C.风险厌恶型

D.风险偏好型

答案:

解析:

1、【题目】市场风险管理的主要目的是

选项:

A.确保将所承担的市场风险规模控制在可以承受的合理范围内

B.消除风险

C.转移风险

D.提高收益率

答案:

A

解析:

市场风险管理的主要目的是,确保将所承担的市场风险规模控制在可以承受的合理范围内,使所承担的市场风险水平与其风险管理能力和资本实力相匹配

1、【题目】证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的()。

Ⅰ.身份

Ⅱ.财产与收入状况

Ⅲ.投资需求

Ⅳ.风险偏好

选项:

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、IV

C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:

D

解析:

暂无解析

1、【题目】动态资产配置的目标在于,在不提高系统性风险或投资组合波动性的前提下提高()。

选项:

A.短期报酬

B.长期报酬

C.回报率

D.总收益

答案:

解析:

1、【题目】A方案在3年中每年年初付款500元,B方案在3年中每年年末付款500元,若利率为10%,则第三年末两个方案的终值相差约()元。

选项:

A.348

B.105

C.505

D.166

答案:

解析:

1、【题目】根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式,进行证券投资顾问业务推广和客户招的,应当提前()个工作日向举办地的证监局报备。

选项:

A.5

B.10

C.3

D.15

答案:

解析:

1、【题目】根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式,进行证券投资顾问业务推广和客户招的,应当提前 ()个工作日向举办地的证监局报备。

选项:

A.5

B.10

C.3

D.15

答案:

A

解析:

证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式,进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的,应当提前5个工作日向举办地证监局报备。

1、【题目】假设某金融机构总资产为1000亿元,加权平均久期为6年,总负债为900亿元,加权平均久期为5年,则该机构的资产负债久期缺口为()。

选项:

A.-1.5

B.-1

C.1.5

D.1

答案:

解析:

1、【题目】下列关于资产负债表的表述错误的是()。

选项:

A.当负债相对于所有者权益过高时,个人就容易出现财务危机

B.净资产就是资产减去负债

C.活期存款、股票、债券、基金等变现较快,属于流动资产

D.分析客户的资产负债表是财务规划和投资组合的基础

答案:

C

解析:

暂无解析

1、【题目】资本资产定价理论是在马科维茨投资组合理论基础上提出的,下列不属于其假设条件的是()。

选项:

A.资本市场没有摩擦

B.投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期

C.资产市场不可分割

D.投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平,依据方差(或标准差)评价证券组合的风险水平

答案:

解析:

【证券从业资格〖证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的()。Ⅰ.身份Ⅱ.财产与收入状况Ⅲ.投资需求Ⅳ.风险偏好〗相关单选题】相关文章
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