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1、【题目】证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券不包括()。
选项：
A.自有资金和证券
B.通过证券金融公司的业务平台融人的资金
C.通过证券交易所的业务平台融人的资金和证券
D.通过第三方杠杆融资平台融入的资金
答案：
D
解析：
暂无解析
1、【题目】在上市公司年度股东大会上，单独持有或者合并持有公司有表决权股份总数()以上的股东可以提出临时提案。
选项：
A.3%
B.5%
C.10%
D.15%
答案：
A
解析：
暂无解析
1、【题目】()是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。
选项：
A.金融诈骗罪
B.背信运用受托财产罪
C.诱骗投资者买卖证券罪
D.泄露内幕信息罪
答案：
解析：
1、【题目】下列选项中，属于有限责任公司股东会职权的是()。
选项：
A.决定公司的经营计划和投资方案
B.审议批准董事会的报告
C.要求董事和经理纠正损害公司利益的行为
D.监督董事在执行职务时违法的行为
答案：
B
解析：
暂无解析
1、【题目】证券公司将其管理的客户资产投资于本公司相关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，后者从事其他重大关联交易的，理应遵循（）原则。
选项：
A.客户利益优先
B.诚实信用
C.公平公正
D.审慎尽责
答案：
解析：
1、【题目】下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约的说法，错误的是
选项：
A.诱骗投资者买卖证券、期货合约的客观要件表现为行为人故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为
B.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主观方面可以是过失
C.因诱骗投资者买卖证券、期货合约而应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任
D.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪侵犯的客体是证券、期货交易市场的正常管理秩序和证券、期货投资人的合法利益。
答案：
解析：
1、【题目】募集设立是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股分通过向社会()的方式。
选项：
A.私募
B.定向发行
C.招募
D.公开募集
答案：
解析：
1、【题目】证券公司理应与客户签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同，且该合同应由（）统一制定、保管和与客户签订。
选项：
A.证券公司
B.证券交易所
C.中国证券业协会
D.中国证监会
答案：
A
解析：
证券公司在向客户融资融券前，理应与其签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。该合同应由证券公司统一制定、保管和与客户签订。
1、【题目】下列说法中，错误的是
选项：
A.沪港通，指两地投资者委托上交所会员或者联交所参与者，通过上交所或者联交所在对方所在地设立的证券交易服务公司，买卖规定范围内的对方交易所上市股票
B.沪股通，是指中国香港投资者委托中国香港经纪商，经由联交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票
C.港股通，是指内地投资者委托内地证券公司，经由上交所设立的证券交易服务公司，向联交所进行申报，买卖规定范围内的联交所上市的股票
D.沪港通包括深股通和港股通两个部分
答案：
D
解析：
暂无解析
1、【题目】下列情形中，符合相关法律、法规规定的是
选项：
A.自然人丙委托他人持有某证券公司8%的股权，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准
B.证券公司的股东约定不按照出资比例行使表决权
C.未经国务院证券监督管理机构的批准，自然人甲委托他人管理证券公司的股权
D.未经国务院证券监督管理机构的批准，自然人乙接受他人管理的证券公司股权
答案：
A
解析：
暂无解析
1、【题目】因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年的张某，不得成为证券公司的
选项：
A.持股5%以上的股东
B.客户
C.合格投资者
D.持外聘顾问
答案：
A
解析：
暂无解析
1、【题目】证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务，应当具备的业务资格为
选项：
A.证券经纪业务资格
B.财务顾问业务资格
C.证券保荐与承销业务资格
D.证券自营业务资格
答案：
C
解析：
暂无解析
1、【题目】下列证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的做法，错误的是
选项：
A.自行开展产品销售、协议签订等业务环节
B.委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访
C.自行开展服务，提供投诉处理等业务环节
D.对“荐股软件”产品进行分类分级，销售给适当的客户
答案：
B
解析：
暂无解析
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